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发布日期:2024-02-17 03:55    点击次数:183


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北京商报讯(记者 李海媛)7月6日,浙江证监局发布公告称,经查,杭州金蟾蜍投资处治有限公司(以下简称“金蟾蜍投资处治”)在开展私募基金业务时存在未按照公司《里面交往纪录轨制》条目制作保存投资交往领导的风控审核阐述单,未按照公司《自制交往轨制》条目进行日终陈诉;处治的部分基金条目投资者提供的钞票证明不合稳妥格投资者的规范;处治的部分基金未妥善保存部分投资者的问卷拜谒、风险揭示书、收入或钞票证明、寂静期回拜阐述等有关府上;处治的部分基金未按照基金公约的商定对投资者进行信息露馅;未缔造引发奖金递延披发机制等违游记径。

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把柄有关门径,浙江证监局决定对金蟾蜍投资处治收受出具警示函的监督处治措施,并记入证券期货阛阓诚信档案。此外宝马会棋牌,刘敏达行为金蟾蜍投资处治法定代表东说念主,未起劲严慎本质有关责任与义务,对上述问题负有主要职守,浙江证监局对刘敏达收受出具警示函的监督处治措施,并记入证券期货阛阓诚信档案。

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